服務熱線:023-63567500

搜索
聯系地址:重慶市渝北區青楓北路12號3幢
聯系電話:86-23-63567500
監督電話:86-23-63567052
渝ICP備08101773號 網站建設:中企動力 重慶
郵政編碼:401121
辦公傳真:86-23-63567500
監督郵箱:sxdbjjjc@163.com
重慶三峽融資擔保集團股份有限公司 頁面版權所有

新聞資訊
NEWS CENTER

審計稽核部積極探索擔保行業內審模式 喜獲市級表彰

瀏覽量
【摘要】:
近期,集團選送的《2010年度擔保風險分類專項審計》項目在重慶市審計局2011年度內部審計項目評選中榮獲優秀項目獎,評分名列全市第二名;審計稽核部殷孟君總經理榮獲“重慶市審計工作先進個人”稱號。這是市級審計主管部門對我集團審計工作的高度肯定。???集團審計部門自2008年成立以來,在集團領導的關心指導和各部門、分公司的密切配合下,緊緊圍繞集團中心工作,以風險為先導,突出重點,求真務實,嚴謹細致,積

    近期,集團選送的《2010年度擔保風險分類專項審計》項目在重慶市審計局2011年度內部審計項目評選中榮獲優秀項目獎,評分名列全市第二名;審計稽核部殷孟君總經理榮獲“重慶市審計工作先進個人”稱號。這是市級審計主管部門對我集團審計工作的高度肯定。

    集團審計部門自2008年成立以來,在集團領導的關心指導和各部門、分公司的密切配合下,緊緊圍繞集團中心工作,以風險為先導,突出重點,求真務實,嚴謹細致,積極開展各項內部審計工作,加強審計質量控制,取得較好成效,2009至2011年度連續3年在重慶市審計局內審項目檢查評選中獲得優秀項目獎。

    針對擔保行業監管體系不完善、風險性高的特性,審計稽核部在實踐中逐步探索出適應擔保企業和行業發展的內部審計模式。一是開展內控評價,發現內控缺陷,填補內控盲點和薄弱環節。特別為適應集團推進跨區域發展戰略,及時對分公司開展內控檢查,促進其管理規范化,加強集團在授權管理、人事薪酬、績效考核、業務制度、操作流程等方面的統一管控。目前分公司內控建設初見成效,治理結構得以改善,內控環境得到優化。

    二是高度關注風險,實施擔保風險分類審計,對集團擔保項目風險分類政策和標準進行評估,對分類程序和遵循性進行審計,對分類結果的準確性及偏離度進行評價,規范了擔保風險分類工作,強化保后管理,增強擔保風險防控能力。

    三是突破傳統的財務審計領域,重視對重點業務項目、環節的專項審計,先后開展業務合同、反擔保條件落實等專項審計,從中發現管理問題,及時在關鍵點采取防范措施,減少操作風險,促進管理精細化。

    四是實施審計創新,及時跟進IT技術在業務層面的深入應用,突破常規審計業務,將IT風險作為集團治理的關鍵點,協同外聘IT安全專業機構,查找IT系統的薄弱環節和系統安全管理方面的漏洞,對IT系統風險和安全進行評估,對系統中業務流程、內部控制等方面提出審計建議,進一步優化系統流程,增強IT系統的安全性和有效性。

    五是注重審計成果運用,推動審計工作切實解決存在問題。一方面對審計中發現的重大共性問題進行匯總整理,提出改進措施建議,加強與相關職能部門的配合,責成問題單位認真整改,確保落到實處;另一方面通過編寫《不良擔保審計案例》印發全集團學習,對不良擔保項目的成因進行分析,避免重蹈復轍;同時還聯系市審計局專家舉辦《擔保公司風險識別及防范策略》講座,提高員工風險識別防范能力。

    六是夯實基礎,加強審計質量控制。根據國家相關法規,結合擔保業自身特點,先后制定了《內部審計管理辦法》、《內部審計工作實施辦法》,統一集團審計工作標準;制定了《常用審計文書格式模板》、《審計處理處罰暫行規定》,規范內部審計行為;以國家內審準則為標準,在審計程序規范、審計文書齊全、審計檔案標準上狠下功夫,促進了內審工作的規范化。

 

精品国产美女福到在线不卡